Ризик-орієнтований підхід у контрольно-наглядової діяльності

Ризик є невід'ємною частиною будь-якого підприємства і заходи. Що б ви не робили, завжди є можливість того, що щось піде не так. Особливо актуально це для бізнесу, так як в цій сфері ризики існують в самих різних формах і можуть проявлятися в самих несподіваних місцях і моментах. Саме тому існує ризик-орієнтований підхід, який дозволяє максимально ефективно діяти в умовах підвищеного ризику. В чому суть цього процесу? Які у нього існують чинники? Використовується він у Російської Федерації, і якщо так, то на якому рівні? Дана стаття буде повністю присвячена тому, що таке ризик-орієнтований підхід, і всім деталям, які його стосуються.

Суть підходу

Отже, в першу чергу необхідно розібратися з тим, що таке ризик-орієнтований підхід. Уявіть собі підприємство, яке функціонує на якому-небудь ринку. Існує величезна кількість ризиків, які його стосуються, в залежності від того, яку саме діяльність воно здійснює. Проведення контрольно-наглядової діяльності на цьому підприємстві може здійснюватися самими різними способами, але останнім часом найбільшу популярність отримав саме ризик-орієнтований підхід. Фахівець аналізує всі можливі ризики, які стосуються даного підприємства, виділяє серед них найбільші, відсіює ті, які не сильно впливають на діяльність підприємства, а потім створює повноцінну стратегію по боротьбі з ними, щоб підприємство могло ефективно функціонувати, знижуючи їх вірогідність. Так що суть даного методу, іншими словами, полягає в пошуку тих факторів, які заважають підприємству функціонувати на сто відсотків, і подальше їх нівелювання.

Взаємозв'язок ризику і бізнесу

Багато підприємців можуть задуматися: а навіщо взагалі потрібен ризик-орієнтований підхід у контрольно-наглядової діяльності? Адже їхнє підприємство є малим, тому і ризики у нього все на поверхні, так і реальної небезпеки вони не представляють. Однак це велика помилка. Навіть найменше підприємство може мати десятки різноманітних факторів ризику, багато з яких приховані від погляду непрофесіонала. В результаті вони залишаються непоміченими, реалізуються і не дозволяють підприємству досягти бажаної мети. Відповідно, ризик-орієнтований підхід у контрольно-наглядової діяльності є дуже важливим, так як він дозволяє виявити всі фактори ризику ще до того як вони могли був реалізуватися, а потім перетворити цю інформацію у повноцінний бізнес-план, який дозволяє підприємству функціонувати, уникаючи реалізації того чи іншого фактора ризику, тим самим підвищуючи свою продуктивність. Підприємець зможе наочно побачити, які саме процеси піддаються найбільшій небезпеці – і не запускати їх, щоб значно підвищити свій шанс на успіх. Що ж, тепер ви розумієте, в загальних рисах, що це за метод. Настав час розібрати її на деталі і вивчити більш уважно.

Ризик

Перш ніж розпочинати застосування ризик-орієнтованого підходу, вам необхідно чітко усвідомити основні поняття, пов'язані з цим процесом. І перше, природно, це ризик. Що це таке? Під ризиком розуміється певна подія, яке ще не відбулося і не відбувається, а може статися в майбутньому – і при цьому воно має певний відсоток ймовірності нанесення шкоди вашому підприємству. Складність тут полягає в тому, що ризик може бути як безпосередньо самою подією, так і фактором, що впливає на інші. При цьому не варто забувати, що він може статися, а може і не трапитися, його ефект може бути як серйозних, так і слабким. Саме тому рекомендується запрошення спеціаліста з даного підходу для його використання, так як тут дуже багато залежить від досвідченості професіонала. Людина, яка працює з ризик-орієнтованим підходом не перший рік, зможе набагато більш чітко і швидко визначати серйозність тих чи інших ризиків, розмежовувати їх чинники.

Вихідний і залишковий ризики

Що ще необхідно знати про ризик-орієнтований підхід? Організації використовують його все частіше. Однак при цьому рекомендується вдатися до послуг фахівців, так як саме вони зможуть допомогти вам максимально ефективно скласти план ризиків для вашого підприємства. Наприклад, ви навряд чи знаєте, що таке вихідний і залишковий ризики, а також яка між ними різниця. Природно, вам варто про це дізнатися навіть у тому випадку, якщо ви не плануєте використання подібного підходу, так як це дуже важлива інформація. Справа в тому, що іноді навіть найсерйозніші заходи не дають вам стовідсоткової гарантії того, що ризик не буде активовано. Саме тому і існує дане розмежування. Вихідний ризик – це той, який є спочатку без будь-якого стороннього втручання з вашого боку, в той час як залишковий – це той, який залишається після того, як були вжиті всі можливі заходи щодо його усунення. Природно, найчастіше залишковий ризик має набагато меншу ймовірність активації і набагато менший потенційний збиток. І вже це дає зрозуміти, що ризик-орієнтований підхід у контролі є дуже ефективним і неймовірно корисним для будь-якого типу бізнесу.

Фактор ризику

Вже не раз вище був згаданий термін «фактор ризику» - але що ж він означає? Це результат будь-якої дії, бездіяльності або умови, за якого збільшує ймовірність реалізації конкретного ризику, а також підвищується ймовірний збиток, який буде завдано при його активації. Той фактор ризику, який запускає процес реалізації ризику, є причиною, і це викликає велике оману багатьох людей. Справа в тому, що причиною буде який-небудь фактор, проте далеко не всі фактори є причиною. Можна легко запам'ятати, що причина у активації ризику буде одна, а побічних факторів, які будуть збільшувати ймовірність активації і посилювати шкоди, може бути багато. Неважко уявити собі, що в різних галузях будуть різнитися як фактори ризику, так і сам по собі ризик-орієнтований підхід. В охороні праці, наприклад, фактори ризику навряд чи буду збігатися з тими, які існують в сфері малого бізнесу. Отже, ви тепер маєте загальне уявлення про те, як це діє. Настав час поглянути на наочний приклад. І якою буде краще, ніж зовсім недавно почався процес впровадження ризик-орієнтованого підходу в систему організації державного контролю і нагляду Російської Федерації?

Випуск постанови

Першого квітня 2016 року в Російській Федерації було видано постанову Уряду про ризик-орієнтованому підході при організації та проведенні контрольно-наглядових заходів. У відповідності з ним було прийнято рішення про запровадження даного підходу на державному рівні для підвищення функціональності і ефективності дії державних органів. В принципі, те ж саме відбувається і в сфері бізнесу – підприємець повинен прийняти рішення про запровадження ризик-орієнтованого підходу, і вже воно, підтверджене документально, запускає весь процес, про який зараз і піде мова.

Визначення видів контролю

Отже, з чого ж почався ризик-орієнтований підхід в організації державного контролю в уряді Російської Федеарции? В першу чергу, постановою Уряду були позначені види контролю, що будуть піддані змінам після введення даного підходу. Іншими словами, ризик-орієнтований підхід, коли він буде повністю впроваджений, торкнеться не всі сфери, а лише ті, які були позначені в постанові. Що це за сфери? Відповідно з постановою, такі види державного контролю і нагляду будуть здійснюватися із застосуванням ризик-орієнтованого підходу: федеральний державний пожежний нагляд, федеральний державний санітарно-епідемічний нагляд, федеральний державний нагляд у сфері зв'язку та федеральний державний нагляд за дотриманням трудового законодавства. Однак це не єдина інформація, яка містилася в постанові.

Введення правил

Що ще містило в собі постанову, згідно з яким для зазначених вище сфер діяльності був запущений ризик-орієнтований підхід? Державний нагляд у цих сферах буде здійснюватися у відповідності з правилами, які також були позначені в тексті постанови. Всього було виділено 21 правило. Їх повинні будуть дотримуватися державні органи при проведенні нагляду і контролю у відповідних сферах діяльності.

Категорії ризику та критерії віднесення

Але і на цьому інформація, що надається постановою, не закінчується – також у ньому визначені конкретні категорії ризику, класи небезпеки, а також особливості заходів при виявленні тієї чи іншої категорії ризику і небезпеки. Більш того, в тексті постанови створені і критерії віднесення того або іншого фізичного чи юридичної особи до певної категорії ризику і небезпеки. Власне кажучи, на цьому теоретична частина закінчилася – і з квітня 2016 року постанову початок вступати в силу поетапно. До речі, процес все ще не закінчено, тому буде цікаво поглянути на те, які кроки вже були успішно завершені, які знаходяться на стадії реалізації, а які ще навіть не стартували і тільки призначені на певну дату в майбутньому.

Методики розрахунку

Першим практичним завданням, яке почалося в травні 2016 року, стала розробка методик розрахунку значень показників, які в подальшому будуть використовуватися для визначення ступеня небезпеки того чи іншого фактора і безпосередньо самого ризику. Зверніть увагу на те, що цей процес є дуже важливим і трудомістким, так як, по суті, саме його результати будуть фундаментом для подальшої діяльності програми. Тому роботи над цим кроком все ще ведуться, хоча і були початі вже багато місяців тому.

Позапланові перевірки

Що стосується даного кроку, то він був дуже коротким і швидким – у ході нього необхідно було законодавчо закріпити можливість використання даного підходу при проведенні позапланових перевірок. Це було здійснено вже у другому кварталі 2016 року.

Підготовка рекомендацій

Наступним кроком стала підготовка розгорнутих методичних рекомендацій, які могли б використовувати відповідні державні урядові органи для впровадження ризик-орієнтованого підходу у свою діяльність. Цей крок вимагатиме чимало зусиль, так як він передбачає наявність готового проекту, у відповідності з яким і будуть створені рекомендації. Саме тому термін реалізації цього пункту призначений на лютий 2017 року і відповідальний органи все ще ведуть роботу над його завершенням.

Підведення попередніх підсумків

До березня 2017 року повинні бути підведені попередні підсумки впровадження ризик-орієнтованого підходу в зазначені вище органи державного нагляду. Справа в тому, що даний підхід в майбутньому планується використовувати набагато більш широко, тому зараз він впроваджується лише обмежена кількість сфер, і зараз відбувається оцінка того, наскільки ефективним є цей проект. У березні 2017 року будуть підведені підсумки та, на підставі отриманих результатів, буде прийнято рішення про те, наскільки найближчим часом буде розширено перелік видів нагляду, і яким він буде до 2018 року, тобто до моменту повного впровадження цього підходу в державні органи нагляду.

Проведення семінарів

У червні 2016 року був проведений перший семінар з обміну успішними практиками функціонування ризик-орієнтованого підходу в органах державного контролю і нагляду. У цього кроку немає терміну давності, так як він повинен проводитися раз на півроку. Цілком ймовірно, що після повного впровадження системи в цей пункт будуть внесені корективи, але аж до 2018 року ці семінари проводитимуться кожні шість місяців, що дозволить значно поліпшити функціональність даного проекту.